Die US SEC untersucht zwei Handelspartner von Binance.US

• Die Regulierungsbehörde möchte die Beziehung zwischen Binance.US und zwei mit Changpeng Zhao verbundenen Tochterunternehmen herstellen
• Mehrere US-Behörden haben Binance in der Vergangenheit mehr als einmal wegen anderer Compliance-Angelegenheiten untersucht

Die US Securities and Exchange Commission (SEC) untersucht zwei Handelsfirmen, die mit dem US-Arm der Kryptobörse Binance in Verbindung stehen. Die Finanzmarktaufsicht soll die Beziehung zwischen Binance.US und diesen Firmen untersuchen, die Verbindungen zum CEO und Gründer von Binance, Changpeng Zhao, unterhalten.

Laut einem am Dienstag vom Wall Street Journal veröffentlichten Bericht handelt es sich um Merit Peak Ltd und Sigma Chain AG. Die beiden Firmen handeln auf Binance.US als Market Maker.

Das WSJ führte aus, dass die ungenannten Quellen sagten, dass die Regulierungsbehörde Informationen darüber einholen möchte, wie die US-Tochtergesellschaft der Börse die Kunden über ihre Beziehung zu den besagten Firmen informiert hat. Insbesondere führt eine SEC-Untersuchung nicht unbedingt zu einer Durchsetzungsmaßnahme.

Krypto-Börsen sind nur so stark wie ihre Market Maker, da sie der Börse Liquidität zur Verfügung stellen. Durch den Kauf und Verkauf von Vermögenswerten (unabhängig von den Marktbedingungen) erhöhen sie die Stabilität an den Börsen. Solche Unternehmen machen Gewinne aus der marginalen Differenz zwischen Geld- und Briefkursen.

Auf seiner Website gibt Binance.US bekannt, dass es verbundenen Market Makern erlaubt, an der Börse zu handeln, obwohl es keine bestimmten Namen solcher Firmen auflistet. Die SEC ist sehr an Offenlegungen interessiert, da sie zuvor Klage gegen Unternehmen erhoben hat, die es versäumt haben, Details über verbundene Unternehmen preiszugeben, die auf ihren Plattformen tätig sind.

Binance.US wurde 2019 gegründet, nachdem die Mutterbörse Binance Schwierigkeiten hatte, sich im regulatorischen Wetter in den USA zurechtzufinden. Wie das Journal jedoch sagte, waren sich ehemalige Führungskräfte nicht ganz sicher, woher die Gelder kamen, mit denen die beiden Unternehmen handelten.

Zhaos Beziehungen zu den Firmen

Basierend auf historischen Daten bestehen enge Beziehungen zwischen Changpeng Zhao und den beiden Unternehmen. Informationen, die aus Unternehmensunterlagen stammen und von ehemaligen Führungskräften der beiden Firmen bestätigt wurden, zeigen, dass der Binance-Gründer noch im vergangenen Jahr die Kontrolle über Merit Peak und Sigma Chain hatte.

Die auf den Kaimaninseln registrierte Börse hat sich zu den höchsten Compliance-Stufen verpflichtet. Vertreter der Börse haben auch gesagt, dass es nicht erforderlich ist, Details über ihre Unternehmensstruktur der Öffentlichkeit zugänglich zu machen. Sie kooperieren jedoch mit Anfragen von Regulierungsbehörden, um Informationen zu teilen, wenn dies verlangt wird.

Binance hatte in der ersten und überwiegend zweiten Hälfte des vergangenen Jahres mehrere Auseinandersetzungen mit Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt. Im Mai untersuchten das Justizministerium und der IRS den Austausch wegen möglichen Steuerbetrugs und Geldwäsche von Anlegern. Berichten zufolge wurde die Börse im September auch von der CTFC wegen möglichen Insiderhandels durch die Mitarbeiter untersucht.